Міністерство економіки України

Про Міністерство

Керівництво Структура Міністерства Команда підтримки реформ (Reform Support Team) Плани та звіти Правові засади діяльності Взаємодія з державними органами влади Внутрішній контроль Вакансії Підвідомчі організації Контакти Адреса Історія

Діяльність

Реалізація ініціативи ЄС “Ukraine Facility” Гуманітарне розмінування Інтелектуальна власність Стратегічне планування та макроекономічне прогнозування Промислова політика Корпоративне управління та реформування державної власності Економіка оборони і безпеки Інноваційна діяльність Інвестиційна політика та міжнародне інвестиційне співробітництво Умови праці Трудова міграція Публічні закупівлі Соціальний діалог Сфера зайнятості Адміністративні послуги Розвиток торгівлі та захист прав споживачів Регуляторна діяльність Державний ринковий нагляд і контроль нехарчової продукції Міжнародна торгівля Преференційні торговельні угоди Діяльність України у Світовій організації торгівлі Регулювання товарного біржового ринку Торговельний захист Україна – держава-кандидат на вступ до ЄС Євроатлантична інтеграція Співробітництво між Україною та Сполученим Королівством Великої Британії і Північної Ірландії Технічне регулювання

Бізнесу

Зроблено в Україні Інвестиції в Україну та відновлення економіки Cемінари для бізнесу: Операції в Україні, що фінансуються Світовим банком і Цільовим фондом URTF Приватизація триває: менше держави в економіці єРобота: Гранти від держави на відкриття чи розвиток бізнесу Санкційний контрнаступ України Розвиток малого і середнього підприємництва Бізнес-клімат Державний нагляд (контроль) у сфері господарської діяльності

Громадськості

Звернення громадян Електронне звернення Громадська рада при Міністерстві та громадська експертиза Реєстр наборів даних, що перебувають у володінні Міністерства Доступ до публічної інформації Виконання Закону України “Про очищення влади” Запобігання проявам корупції Безоплатна правова допомога Доступна іпотека: державна допомога у придбанні житла “Армія відновлення”: відбудовуємо країну

Воєнний стан: громадянам та бізнесу

Громадянам Бізнесу Воєнна економіка, бронювання працівників Пошук вхідної кореспонденції від МО України та ГШ ЗС України

Головна / Діяльність / Регуляторна діяльність / Звіти про відстеження результативності прийнятих регуляторних актів

Меню

Звіт про базове відстеження результативності наказу Мінекономрозвитку від 08.11.2013 № 1320 «Про затвердження Положення про Комісію Міністерства економічного розвитку і торгівлі України з питань застосування санкцій за порушення вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом»

22.01.2015 | 10:43 | Департамент фінансової політики

1. Вид та назва регуляторного акта, результативність якого відстежується, дата його прийняття та номер

Наказ Мінекономрозвитку від 08.11.2013 № 1320 «Про затвердження Положення про Комісію Міністерства економічного розвитку і торгівлі України з питань застосування санкцій за порушення вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом», зареєстрований в Мін’юсті 28.11.2013 за № 2038/24570 (далі – Наказ).

2. Назва виконавця заходів з відстеження

Мінекономрозвитку.

3. Цілі прийняття акта

Наказ спрямований на реалізацію вимог статей 14, 23 та 25 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» (далі – Закон) та визначення порядку діяльності Комісії Мінекономрозвитку з питань застосування санкцій, забезпечення процедури розгляду справ та застосування санкцій за порушення суб’єктами вимог Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність суб’єктів первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму (далі – Комісія).

4. Строк виконання заходів з відстеження

Відстеження результативності Наказу проводилось з 28.11.2014 по 11.12.2014.

5. Тип відстеження (базове, повторне або періодичне)

Базове.

6. Методи одержання результатів відстеження

Статистичний метод.

7. Дані та припущення, на основі яких відстежувалась результативність, а також способи одержання даних

Відстеження результативності наказу здійснювалося шляхом проведення засідання Комісії з метою розгляду справ за результатами перевірок товарних та інших бірж, що проводять фінансові операції з товарами як суб’єктів первинного фінансового моніторингу (далі – товарні біржі) щодо дотримання ними вимог Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність суб’єктів первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму (далі – вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу).

Впровадження регуляторного акта дозволяє визначити порядок організації діяльності Комісії, підготовки справ до розгляду та прийняття рішень щодо застосування санкцій за невиконання (неналежне виконання) товарними біржами вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу.

8. Кількісні та якісні показники результативності акта

Показником результативності регуляторного акта є належне виконання товарними біржами, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Мінекономрозвитку, вимог Закону та/або нормативно-правових актів, вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу.

Основними цілями прийняття акту є визначення завдань, функцій, та порядку діяльності Комісії у випадках порушень товарними біржами вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу.

Показники результативності:

рівень поінформованості оцінюється як високий, оскільки засідання Комісії було проведено за участі представників товарних бірж;

результати засідання Комісії товарних бірж, справи яких було розглянуто, доведено до відома у письмовій формі.

9. Оцінка результатів реалізації регуляторного акта та ступеня досягнення визначених цілей

Наказ є оптимальним способом досягнення цілей державного регулювання, оскільки на виконання вимог Закону визначаються компетенція та повноваження Комісії стосовно вирішення питань про застосування санкцій за порушення вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу.

За період з липня 2013 року по червень 2014 року проведено 12 перевірок щодо 11 товарних бірж.

Засідання Комісії відбулося 14 серпня 2014 року.

Про невиконання (неналежне виконання) товарними біржами вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу Комісією:

розглянуто 11 справ;
винесено 8 постанов;
закрито провадження по 8 справах.

Як результат, спостерігається позитивна тенденція щодо показників результативності регуляторного акту.

Підписка на новини