1. Вид та назва регуляторного акта, результативність якого відстежується, дата його прийняття та номер

Наказ Мінекономрозвитку від 08.11.2013 № 1320 «Про затвердження Положення про Комісію Міністерства економічного розвитку і торгівлі України з питань застосування санкцій за порушення вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом», зареєстрований в Мін’юсті 28.11.2013 за № 2038/24570            (далі – Наказ).

2. Назва виконавця заходів з відстеження

Мінекономрозвитку.

3. Цілі прийняття акта

Наказ спрямований на реалізацію вимог статей 14, 23 та 25 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» (далі – Закон) та визначення порядку діяльності Комісії Мінекономрозвитку з питань застосування санкцій, забезпечення процедури розгляду справ та застосування санкцій за порушення суб’єктами вимог Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність суб’єктів первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму (далі – Комісія).

4. Строк виконання заходів з відстеження

Відстеження результативності Наказу проводилось з 28.11.2014 по 11.12.2014.

5. Тип відстеження (базове, повторне або періодичне)

Базове.

6. Методи одержання результатів відстеження

Статистичний метод.

7. Дані та припущення, на основі яких відстежувалась результативність, а також способи одержання даних

Відстеження результативності наказу здійснювалося шляхом проведення засідання Комісії з метою розгляду справ за результатами перевірок товарних та інших бірж, що проводять фінансові операції з товарами як суб’єктів первинного фінансового моніторингу (далі – товарні біржі) щодо дотримання ними вимог Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність суб’єктів первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму (далі – вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу).

Впровадження регуляторного акта дозволяє визначити порядок організації діяльності Комісії, підготовки справ до розгляду та прийняття рішень щодо застосування санкцій за невиконання (неналежне виконання) товарними біржами вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу.

8. Кількісні та якісні показники результативності акта

Показником результативності регуляторного акта є належне виконання товарними біржами, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Мінекономрозвитку, вимог Закону та/або нормативно-правових актів, вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу.

Основними цілями прийняття акту є визначення завдань, функцій, та порядку діяльності Комісії у випадках порушень товарними біржами вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу.

Показники результативності:

рівень поінформованості оцінюється як високий, оскільки засідання Комісії було проведено за участі представників товарних бірж;

результати засідання Комісії товарних бірж, справи яких було розглянуто, доведено до відома у письмовій формі.

9. Оцінка результатів реалізації регуляторного акта та ступеня досягнення визначених цілей

Наказ є оптимальним способом досягнення цілей державного регулювання, оскільки на виконання вимог Закону визначаються компетенція та повноваження Комісії стосовно вирішення питань про застосування санкцій за порушення вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу.

За період з липня 2013 року по червень 2014 року проведено 12 перевірок щодо 11 товарних бірж.

Засідання Комісії відбулося 14 серпня 2014 року.

Про невиконання (неналежне виконання) товарними біржами вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу Комісією:

• розглянуто 11 справ;
• винесено 8 постанов;
• закрито провадження по 8 справах.

Як результат, спостерігається позитивна тенденція щодо показників результативності регуляторного акту.