Міністерство економіки України

1. Вид та назва регуляторного акта, результативність якого відстежується, дата його прийняття та номер

Наказ Мінекономрозвитку від 25.09.2018  № 1368 "Про затвердження Критеріїв, за якими оцінюється рівень ризику суб’єкта первинного фінансового моніторингу бути використаним з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення", зареєстрований в Мінʼюсті 18.10.2018 за № 1173/32625 (далі – наказ).

2. Назва виконавця заходів з відстеження

Міністерство розвитку економіки, торгівлі та сільського господарства України.

3. Цілі прийняття акта

Запобігання виникненню та/або зменшення негативних наслідків ризиків системи запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму.

4. Строк виконання заходів з відстеження

З 16.09.2019  по 16.10.2019.

5. Тип відстеження

Базове.

6. Методи одержання результатів відстеження

Статистичний метод.

7. Дані та припущення, на основі яких відстежувалася результативність, а також способи одержання даних

Результативність дії регуляторного акта визначається в розрізі критеріїв ризику за результатами перевірок суб’єктів первинного фінансового моніторингу щодо яких Мінекономіки здійснює державне регулювання і нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі – товарні біржі), та/або їх відокремлених підрозділів, за наступними показниками:

• кількість товарних бірж та/або їх відокремлених підрозділів, у діяльності яких при перевірці виявлено порушення вимог законодавства;
• кількість та види порушень, виявлених під час перевірок товарних бірж та/або їх відокремлених підрозділів;
• кількість постанов про накладення штрафу за порушення вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (далі – Закон), винесених Комісією Мінекономіки з питань застосування санкцій за порушення вимог Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;
• сума застосованих Мінекономіки штрафних санкцій за порушення законодавства у сфері фінансового моніторингу.

8. Кількісні та якісні значення показників результативності акта

Кількість товарних бірж за рівнем ризику бути використаними з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення:

* станом на 01.01.2019 за результатами аналізу Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань (далі – ЄДР)

Крім того, станом на 01.01.2019 в ЄДР зареєстровано 176 відокремлених підрозділів (філій) товарних бірж.

На сьогодні, здійснюється приведення у відповідність до вимог Закону Положення про здійснення фінансового моніторингу товарними біржами та Положення про комісію Мінекономіки з питань застосування санкцій за порушення вимог Закону. У зв'язку із зазначеним перевірки не проводились.

9. Оцінка результатів реалізації регуляторного акта та ступеня досягнення визначених цілей

Результативність реалізації наказу та досягнення цілей регулювання буде визначено за результатами перевірок дотримання товарними біржами вимог Закону, проведення яких планується після приведення у відповідність до вимог Закону нормативно-правових актів, якими регулюється діяльність товарних бірж.

Ураховуючи, що з дати затвердження наказу і до періоду виконання заходів з базового відстеження, пропозицій та зауважень від суб’єктів господарювання щодо його положень не надходило, наказ не потребує внесення змін та доповнень.

Рівень поінформованості суб'єктів господарювання щодо основних положень наказу оцінюється як високий, оскільки наказ розміщено на офіційних веб-сайтах Верховної Ради України та Мінекономіки в розділі "Діяльність" підрозділах "Регулювання товарного біржового ринку" – "Фінансовий моніторинг товарних бірж" – "Законодавство з питань фінансового моніторингу".