Додаток 1
до Порядку проведення оцінювання заяв, критеріїв оцінювання та необхідної кількості балів (оцінки) для прийняття рішень щодо надання грантів на створення або розвиток переробних підприємств 

Критерії перевірки ділової репутації отримувача грантів для переробних підприємств для юридичних осіб 

Код крите-рію	Ліміти	Параметри	Коментар	Правило для юридичних осіб	Джерело інформації	Коментарі	Шлях	Відповідь	

1	2	3	4	5	6	7	8	9	
Правила які відпрацьовують при первинній перевірці (на етапі заведення анкети-заявки)	
Z_0001	Відсутня інформація щодо кінцевого бенефіціарного власника суб’єкта господарю-вання (контролерів)	Відсутня інформація щодо кінцевого бенефіціарного власника суб’єкта господарю-вання (контролерів)	 	Відсутня інформація щодо кінцевого бенефіціарно-го власника суб’єкта господарю-вавня (контролерів)	Youcontrol - 12. Єдиний державний реєстр юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців (Usr) 	 	REJ	Відсутня інформація щодо кінцевого бенефіціарного власника	
 	Неспів-падіння даних ОКПО 	невідповідність в анкеті та ЄДР	 	 	Youcontrol Єдиний державний реєстр юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців (Usr) 	 	REJ	відмова 	
Z_0002	Невідповідність форми 
власності	невідповідність в анкеті та ЄДР	 	 	Youcontrol Єдиний державний реєстр юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців (Usr) 	 	REJ	відмова 	
 	Обмеження за масштабами ГПК х  кількість учасників	 	 	 	анкета 	 	ACCEPT	 	
 	Наявна прострочена дебіторська заборгованість	так	 	потенційні збитки, зниження скор балу 	анкета 	 	ACCEPT	 	
 		ні	 	 	анкета 	 	ACCEPT	 	
 	Наявна прострочена кредиторська заборгованість	так	 	зниження скор балу 	анкета 	 	ACCEPT	 	
 		ні	 	 	анкета 	 	ACCEPT	 	
SP_3010	Обмеження по регіону (окуповані)	Обмежений регіон	заборонені регіони червоної зони	Наявні обмеження по регіону	 	 	REJ	відмова, район в червоній зоні	
					Перелік заборонених регіонів згідно затвердженого Міністерством з питань реінтеграції тимчасово окупованих територій	 		 	
SP_3014	Заборонена діяльність	Заборонена сфера діяльності клієнта 	Перелік заборонених КВЕДів  	Сфера діяльності співпадає із забороненою   	Перелік заборонених КВЕДів 	 	REJ	відмова по виду діяльності	
SP_3023	Приналежність до ГПК	Отримувач/ або засновники/
бенефіціари є учасником ГПК	Список банку ГПК	Отримувач засновники/
бенефіціари є учасником ГПК	Список банку ГПК (на щомісячній основі)	 	ACCEPT	 	
Правила, які спрацьовують при повній перевірці (на основі даних ПВБКІ та YouControl)	
Z_0007	Дата реєстрації  (міс)	Дата державної реєстрації Отримувача	 	 	Youcontrol - Результат надання адміністратив-них послуг (usrAdministrativeServicesResults)	"дані з ЄДР (contractorCode)" = code	 ACCEPT	 відображення даних	
		Дата заявки							
SP_3012	Ризикова сфера діяльності клієнта	Ризикова сфера діяльності Отримувача	Перелік ризикових та заборонених КВЕДів	Сфера діяльності співпадає з ризиковою	зі списку Низький / Середній / Високий ризик	додали поле перевірки  сфери діяльності на основі даних You control	ACCEPT	 	
					Перелік заборонених КВЕДів		REJ - якщо певний КВЕД підпадає під заборонені 	відмова по виду діяльності	
SP_3017	Належність до публічних діячів	YouControl	засновники/ бенефіціари є публічною особою	засновники/
бенефіціари є публічною особою	НПД та суб’єкти декларування пов’язані з компанією (PEPs affiliated to the company)
/v1/companyPersons/relations	 	*REJ	відмова,  публічний  діяч	
		Ознака VIP засновників/
бенефіціарів				 			
SP_3018	Приналежність до ГПК	YouControl	Отримувач/
засновник/
бенефіціар належить до ГПК	Отримувач/
засновник/
бенефіціар належить до ГПК	Фізичні особи, пов’язані компанії та ФОП (Private individual - Related companies and FOPs)	 	ACCEPT	для відображення 	
CH_2007	Безна-дійний статус	Наявність засновників/ бенефіціарів	“Безнадій-ний” статус кредитної історії / кредит проданий 	“Безнадійний” статус кредитної історії / кредит проданий в зв’язку з поганим обслугову-ванням	 	 	REJ	 	
		зведена кредитна історія (ПВБКІ)				ПВБКІ = Статус контракту, п.5, 8, 50, 51 DLFSTAT		відмова, негативна кредитна історія	
		Безнадійний статус Отримувача				 		 	
		Безнадійний статус засновників/
бенефіціарів				 		 	
CH_2012	Cписання боргу	зведена кредитна історія (ПВБКІ)	За одним із кредитів Отримувача /засновника/бенефіціара  відбулося списання боргу	За одним із кредитів Отримувача / засновника/
бенефіціара відбулося списання боргу за рахунок сформованого резерву/
страхового відшко-дування	 	ПВБКІ, п.3,4 DLFSTAT
	REJ	відмова, негативна кредитна історія	
CH_2013	Реструк-туризо-вані кредити	зведена кредитна історія (ПВБКІ)	Кредити Отримувача, засновника/
бенефіціара  реструк-туризовані / продані	Інші кредити клієнта в бюро були реструк-туризовані з фінансовими труднощами або продані/
списанні	 	ПВБКІ, п.1, 5, 16, 18, 21 DLFSTAT	REJ	відмова, негативна кредитна історія	
CH_2022	 	Наявність засновника/бе-нефіціара	 	Отримувач / засновник/
бенефіціар мають  кредити з поточною простроченою за боргова-ністю до Х днів в сумі більше ХХХ грн	 	ПВБКІ  - автоматично	REJ 	відмова, прострочені кредити	
	 	зведена кредитна історія (ПВБКІ)							
	Поточна прострочена заборгованість більше (грн)	Позичальник							
		Прострочення (днів)	<30						
	Прострочення до (днів)	Сума прострочення (грн)	>0				REJ 	відмова, прострочені кредити 	
	 	засновника/
бенефіціара	 						
	 	Прострочення (днів)	<30						
	 	Сума прострочення (грн)	>0						
CH_2023	Останні Х міc.	засновника/
бенефіціара	 	Отримувач/
засновник/
бенефіціар  мають  кредити по якими наявна прострочена заборго-ваність за  всю історію понад 90 днів (понад 1000 грн)	 	ПВБКІ  - автоматично	REJ	відмова, негативна кредитна історія	
	Прострочена заборгованість більше (грн)	зведена кредитна історія (ПВБКІ)	за всю історію						
		Отримувач	 						
		Прострочення (днів)	>90						
	Прострочення від (днів)	Сума прострочення (грн)	>1000						
	 	Засновник/
бенефіціар	 						
	 	Прострочення (днів)	>90						
	 	Сума прострочення (грн)	>1000						
Z_0003	Поточна прострочена заборгованість більше (грн)	зведена кредитна історія (ПВБКІ)	 	Отримувач/засновник/
бенефіціар  мають  кредити по якими наявна поточна прострочена заборгованість понад X днів (понад XXX грн)	 	ПВБКІ  - автоматично	REJ 	відмова, прострочені кредити	
		Отримувач	 						
		Прострочення (днів)	>30						
	Прострочення від (днів)	Сума прострочення (грн)	>0						
	 	засновника/бенефіціара	 						
	 	Прострочення (днів)	>30						
	 	Сума прострочення (грн)	>0						
SP_3005	Компанія у списках санкцій	YouControl	Наявність компанії в санкційних списках	Наявність компанії / засновника/
бенефіціара в санкційних списках	 “Наявність компанії у списках санкцій (Sanctions)”/v1/sanctions или "Фізичні особи / Санкції Ради національної безпеки і оборони (IndividualsRnboSanctions)"  /v1/individualsRnboSanctions	по двум	REJ	відмова, клієнт під санкціями	
		Компанія у списках санкцій				 		 	
NI_4003	Банкрутство	YouControl	Банкрутство	Банкрутство Отримувача / засновника/бенефіціара	Відомості про справи про банкрутство (Secou)  v1/secou	 	REJ	відмова, банкрутство	
		Банкрутство				 		 	
NI_4006	Кримінальна судова справа	YouControl	Наявні кримінальні судові справи	Наявні кримінальні судові справи Отримувача / засновника/бенефіціара	44. Дані по судових справах (courtCaseGroup)	по формі судочинства "Кримінальне"	REJ	відмова, суди	
		Кримінальна судова справа			30. Фізичні особи / Список судових справ, призначених до розгляду (IndividualsCourtCasesToBeHeard) 
31. Фізичні особи / Стан розгляду судових справ (IndividualsCourtStatusOfTheCase) 	по формі судочинства "Кримінальне"			
NI_4009	Доведене шахрайство (засновника/
бенефіціара)	ПВБКІ	Вирок суду (доведене шахрайство, тощо), що вступив у силу 	Вирок суду (доведене шахрайство, тощо) щодо засновника/
бенефіціара, що вступив у силу 	ПВБКІ п.8, Негативна інформація про суб’єкта	 	REJ	відмова, негативна ділова репутація	
		Доведене шахрайство			 	 		 	
		YouControl			 	 		 	
		Доведене шахрайство			30. Фізичні особи / Список судових справ, призначених до розгляду (IndividualsCourtCasesToBeHeard) 
31. Фізичні особи / Стан розгляду судових справ (IndividualsCourtStatusOfTheCase) 	case category - види по судовим справам / фільтр по статті Кримінального кодексу України: 190, 191, 192, 222, 358, 366, 388		відмова, негативна ділова репутація	
NI_4011	Право вимоги за кредитним договором оспорюється в суді	ПВБКІ	Право вимоги за кредитним договором оспорюється в суді	Право вимоги за кредитним договором Отримувача /  засновника/ бенефіціара оспорюється в суді	 	 	REJ	відмова, негативна ділова репутація	
		Право вимоги за кредитним договором оспорюється в суді			ПВБКІ п.19, Негативна інформація по контракту	 		 	
					44. Дані по судових справах (courtCaseGroup)	 		 	
		YouControl			 	 		відмова, негативна ділова репутація	
		Право вимоги за кредитним договором оспорюється в суді			30. Фізичні особи / Список судових справ, призначених до розгляду (IndividualsCourtCasesToBeHeard) 
31. Фізичні особи / Стан розгляду судових справ (IndividualsCourtStatusOfTheCase) 	case category - види по судовим справам / фільтр по фразі "Право вимоги"		 	
						 		 	
NI_4012	На активи Отримувача /засновника/
бенефіціара  накладено арешт	Наявність  засновника/
бенефіціара	На активи Отримувача/ засновника/
бенефіціара  накладено арешт	На активи Отримувача / засновника/
бенефіціара  накладено арешт	 	 	REJ	відмова, арешт майна	
		ПВБКІ			 	 			
		Арешт активів Отримувача			ПВБКІ п.2, Негативна інформація про субєкта	 			
		Арешт активів  засновника/ бенефіціара			 	 			
		YouControl			 	 			
		Арешт активів Отримувача			Блок "державний реєстр обтяжень рухомого майна п.41	 			
		Арешт активів  засновника/ бенефіціара				 			
NI_4013	Активи конфісковано за вироком суду, що вступив у силу	ПВБКІ	Активи конфісковано за вироком суду, що вступив у силу	Активи  Отримувача /  засновника/бенефіціара конфісковано за вироком суду, що вступив у силу	44. Дані по судових справах (courtCaseGroup)	 	REJ	відмова, негативна ділова репутація	
		Активи конфісковано			ПВБКІ п.2, Негативна інформація про субєкта	 			
		YouControl			30. Фізичні особи / Список судових справ, призначених до розгляду (IndividualsCourtCasesToBeHeard) 
31. Фізичні особи / Стан розгляду судових справ (IndividualsCourtStatusOfTheCase)	case category - види по судовим справам, / фільр по фразі "«Вирок» та «Конфіскація майна»"		 	
		Активи конфісковано						 	
NI_4014	Банкрутство (заява третіх осіб)	ПВБКІ	Заява третіх осіб про неплатоспроможність (банкрутство) суб'єкта	Заява третіх осіб про неплатоспроможність (банкрутство)  Отримувача / засновника/ бенефіціара	 	 	REJ	відмова, банкрутство	
		Банкрутство (заява третіх осіб)			ПВБКІ п.4, 6, Негативна інформація про субєкта	 		 	
		YouControl			 	 		 	
		Банкрутство (заява третіх осіб)			 Єдиний державний реєстр юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців (Usr) USR termination status/ bankruptcyStatus/ 	14. Відомості про справи про банкрутство (Secou)  - tipe - які типи можуть бути		 	
NI_4015	Банкрутство (власна заява)	ПВБКІ	Заява суб'єкта про власну  неплатоспроможність (банкрутство) 	Заява  Отримувача / засновника/
бенефіціара про власну  неплатоспроможність (банкрутство) 	 	 	REJ	відмова, банкрутство	
		Банкрутство (власна заява)			ПВБКІ п.4, 6 Негативна інформація про субєкта	 		 	
		YouControl			 	 		 	
		Банкрутство (власна заява)			Єдиний державний реєстр юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців (Usr) USR termination status/ bankruptcyStatus/ 	14. Відомості про справи про банкрутство (Secou)  - tipe - які типи можуть бути		 	
NI_4016	Відкрите виконавче провадження	YouControl	Наявність відкритого виконавчого провадження	Наявність у Отримувача / засновника/
бенефіціара відкритого виконавчого провадження	Фізичні особи / Виконавчі провадження (EnforcementIndividual) статус "Відкрите"	 	REJ 	відмова, відкрито виконавче впровадження	
		Відкрите виконавче провадження			Виконавчі провадження ЮЛ 	 		 	
NI_4020	Наявність податкового боргу	YouControl	Наявність податкового боргу	Наявність податкового боргу у Отримувач	Дізнайся більше про свого бізнес-партнера (BusinessPartner) /v1/businessPartner/	 	*REJ	відмова, податковий борг	
		Наявність податкового боргу				 		 	
NI_4021	Недієздатність	ПВБКІ	Наявна інформація про недієздатність/обмежену дієздатність суб’єкта господарювання 	Наявна інформація про недієздатність/обмежену дієздатність засновника/ бенефіціара	ПВБКІ п.11, 13, Негативна інформація про субєкта	 	REJ	відмова, недієздатність	
		Недієздатність				 			
NI_4024	засновники/бенефіціари знаходяться в реєстрі корупціонерів	 	засновники/бенефіціари знаходяться в реєстрі корупціонерів	Єдиний державний реєстр осіб, які вчинили корупційні або пов’язані з корупцією правопорушення	Фізичні особи / Реєстр корупціонерів (CorruptedPersons)  /v1/corruptedPersons	по ПІБ	REJ	відмова, негативна ділова репутація	
		YouControl							
		засновник/бенефіціар корупціонер							
NI_4025	засновники/бенефіціари знаходиться в розшуку.	 	засновники/ бенефіціари знаходиться в розшуку	Розшукові обліки МВС	Фізичні особи / Реєстри МВС (WantedAndDisappearedPersons)  /v1/wantedOrDisappearedPersons	по ПІБ	REJ	відмова, негативна ділова репутація	
		YouControl							
		засновники/бенефіціари в розшуку							
NI_4004	Процедура ліквідації	YouControl	Розпочата процедура ліквідації	Розпочата процедура ліквідації Отримувача	Єдиний державний реєстр юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців (Usr) /usr есть процесс ликвидации terminationStatus и данные о ливидации registrationOfTermination	 	REJ	відмова, ліквідація	
		Процедура ліквідації							

_________________________________________